Federal Crime: 18 USC §1001 – Concealment, False Statements

Nach Bundesgesetz ist es ein Verbrechen, das mit bis zu 5 Jahren Gefängnis bestraft wird, wissentlich und vorsätzlich eine wesentliche Tatsache in einer Bundesuntersuchung zu verheimlichen oder zu fälschen oder zu vertuschen; oder eine wesentlich falsche Aussage zu machen (Michael Flynn Strafverfolgung); oder ein fiktives Dokument aus demselben Grund zu verwenden oder zu erstellen.

Eine Handlung „wissentlich“ zu begehen, bedeutet, dies in Kenntnis oder im Bewusstsein der Tatsachen oder der Situation zu tun, und nicht aufgrund eines Irrtums, eines Versehens oder aus einem anderen unschuldigen Grund. Und eine Handlung wird „vorsätzlich“ begangen, wenn sie freiwillig und absichtlich und mit der spezifischen Absicht, etwas zu tun, was das Gesetz verbietet, begangen wird.

Nach Ansicht der Gerichte ist der Zweck von 18 U.S.C. § 1001, betrügerische Praktiken zu verbieten, die darauf abzielen, die legitimen Funktionen von Regierungsabteilungen oder -behörden zu vereiteln oder zu behindern.

Falsche Aussagen, die eine Strafverfolgung rechtfertigen, müssen entweder den Betrieb oder die Integrität der Bundesregierung beeinflussen. Sie können auf mindestens drei Arten gemacht werden:

• direkt gegenüber einer Bundesbehörde, wie z.B. ein Bewerbungsformular für eine Anstellung oder ein vorgeschriebenes Formular;
• gegenüber einer privaten Person oder Institution, die Bundesprogramme umsetzt; oder,
• in Geschäftsunterlagen, die der Kontrolle der Bundesregierung unterliegen können.

Klausel: Das Bundesinteresse muss zum Zeitpunkt der Falschaussage bestehen; es kann nicht entstehen, nachdem der Beklagte eine Falschaussage gemacht hat.

Verteidigung

Die Regierung muss beweisen, dass der Angeklagte die Straftat sowohl wissentlich als auch vorsätzlich begangen hat. Die Regierung muss direkte oder Indizienbeweise für diese beiden Elemente haben. Schließlich kann der Angeklagte geglaubt haben, dass die Aussage zu dem Zeitpunkt, als sie gemacht wurde, richtig war. Die Regierung kann beweisen, dass eine Falschaussage „wissentlich und vorsätzlich“ gemacht wurde, indem sie Beweise anbietet, dass die Angeklagten absichtlich und mit dem Wissen handelten, dass die Darstellung falsch war, und eine Jury kann aus einem Plan von ausgeklügelten Lügen und Halbwahrheiten schließen, dass die Angeklagten absichtlich Informationen an die Regierung weitergaben, von denen sie wussten, dass sie falsch waren.

Eine andere häufige Verteidigung ist die Behauptung eines Mangels an vernünftiger Beziehung zur Bundesregierung, Mangel an Bundesgerichtsbarkeit. Diese Verteidigung konzentriert sich auf den Wortlaut von Abschnitt 1001, der verlangt, dass das Verhalten „in irgendeiner Angelegenheit innerhalb der Zuständigkeit eines Ministeriums oder einer Behörde der Vereinigten Staaten“ stattfindet.

Eine weitere Verteidigung ist, dass das Bundesinteresse zum Zeitpunkt der Aussage nicht bestand.

Es gibt verschiedene rechtliche und faktische Verteidigungen, die erhoben werden können. Die Verteidigungen sind für jeden Angeklagten und seinen individuellen Sachverhalt einzigartig. Sie müssen Ihren Fall sehr detailliert mit Ihrem Anwalt besprechen, um zu verstehen, welche Verteidigungen auf Ihren Fall anwendbar sind.

18 U.S. Code § 1001. Erklärungen oder Eintragungen im Allgemeinen

(a) Sofern in diesem Abschnitt nichts anderes vorgesehen ist, hat jeder, der in irgendeiner Angelegenheit, die in die Zuständigkeit der Exekutive, Legislative oder Judikative der Regierung der Vereinigten Staaten fällt, wissentlich und vorsätzlich-

(1) eine wesentliche Tatsache verfälscht, verheimlicht oder durch einen Trick, ein Schema oder eine Vorrichtung vertuscht;

(2) eine materiell falsche, fiktive oder betrügerische Aussage oder Darstellung macht; oder

(3) eine falsche Schrift oder ein falsches Dokument herstellt oder verwendet, wissend, dass diese eine materiell falsche, fiktive oder betrügerische Aussage oder Eintragung enthalten;

sollte nach diesem Titel mit einer Geldstrafe, einer Freiheitsstrafe von nicht mehr als 5 Jahren oder, wenn die Straftat internationalen oder inländischen Terrorismus (wie in Abschnitt 2331 definiert) betrifft, mit einer Freiheitsstrafe von nicht mehr als 8 Jahren oder beidem bestraft werden. Bezieht sich die Angelegenheit auf eine Straftat nach Kapitel 109A, 109B, 110 oder 117 oder Abschnitt 1591, so darf die nach diesem Abschnitt verhängte Freiheitsstrafe nicht mehr als 8 Jahre betragen.

(b) Unterabschnitt (a) gilt nicht für eine Partei in einem gerichtlichen Verfahren oder den Rechtsbeistand dieser Partei für Erklärungen, Darstellungen, Schriften oder Dokumente, die von dieser Partei oder dem Rechtsbeistand einem Richter oder Magistrat in diesem Verfahren vorgelegt werden.

(c) In Bezug auf eine Angelegenheit, die in den Zuständigkeitsbereich der Legislative fällt, gilt Unterabschnitt (a) nur für

(1) Verwaltungsangelegenheiten, einschließlich eines Zahlungsanspruchs, einer Angelegenheit im Zusammenhang mit der Beschaffung von Eigentum oder Dienstleistungen, Personal- oder Beschäftigungspraktiken oder Unterstützungsdiensten, oder eines Dokuments, das aufgrund von Gesetzen, Regeln oder Vorschriften dem Kongress oder einem Amt oder Beamten innerhalb der Legislative vorgelegt werden muss; oder

(2) jede Untersuchung oder Überprüfung, die gemäß der Autorität eines Ausschusses, Unterausschusses, einer Kommission oder eines Büros des Kongresses durchgeführt wird, in Übereinstimmung mit den anwendbaren Regeln des Hauses oder des Senats.