Pagare la cauzione per uscire di prigione può sembrare un concetto semplice. L’idea è che se qualcuno viene arrestato, qualcun altro può pagare il denaro e la persona incarcerata torna libera. E mentre questa è l’idea essenziale dietro la cauzione, c’è di più che va nel processo.

Spesso, le persone che non sono passate attraverso il sistema di giustizia penale si confrontano con una situazione di cauzione ma non sono sicuri di cosa fare. Se viene arrestato e deve pagare 100.000 dollari di cauzione, significa che dovrà rimanere in prigione se non può permettersi di pagare l’intero importo? Può pagare qualcun altro? Può assumere un garante che paghi per lei? Come si fa a farlo?

Capire come funziona la cauzione, come i tribunali determinano gli importi della cauzione, quali metodi di pagamento si possono usare e altre questioni simili è importante per chiunque debba affrontare un arresto o l’arresto di un membro della famiglia o di una persona cara.

Arresto, cauzione, cauzione e sistema di giustizia penale

La cauzione è un termine che descrive il rilascio di un imputato o arrestato dopo un arresto prima della fine del caso penale. La cauzione può – ma non sempre – comportare che l’imputato (o qualcuno a suo nome) paghi del denaro al tribunale. Il denaro assicura che l’imputato ritorni in tribunale per il resto del processo penale. Pertanto, la cauzione non è una punizione data prima che una persona venga giudicata colpevole di un qualsiasi crimine, ma un modo per assicurare che gli imputati criminali ritornino in tribunale senza la necessità di tenerli in custodia per tutto il tempo.

La cauzione può giocare un ruolo importante nel processo di giustizia penale, in quanto serve sia a limitare la quantità di spazio carcerario necessario, sia ad assicurare che le persone che sono libere mentre i loro casi sono in corso ritornino in tribunale. Le persone possono essere rilasciate su cauzione in quasi tutte le fasi del processo di giustizia penale, come immediatamente dopo un arresto o anche dopo che il tribunale ha emesso una sentenza.

In generale, ogni volta che qualcuno viene arrestato ci saranno tre possibili risultati: l’arrestato viene rilasciato, l’arrestato viene accusato e rilasciato su cauzione, o l’arrestato viene accusato e rimane in custodia fino alla fine del caso. La cauzione è un modo in cui le persone possono essere rilasciate dal carcere prima che un tribunale determini la colpevolezza.

Arresti

Quando la polizia o le forze dell’ordine arrestano le persone, le prendono fisicamente in custodia. Le persone in arresto sono tipicamente prese in custodia dalla polizia, messe in un veicolo della polizia, e poi trasferite in una prigione o in una struttura di elaborazione criminale per un processo amministrativo spesso indicato come “prenotazione”. “A volte la polizia rilascerà gli arrestati senza formulare accuse, ma se le accuse vengono formulate, l’arrestato dovrà rimanere in custodia fino al rilascio su cauzione, fino a quando un tribunale emette una sentenza, o fino a quando il caso viene risolto in altro modo.

Prenotazione

La prenotazione è il processo amministrativo che segue un arresto. Durante questo processo, la polizia esegue una serie di compiti, come scattare la foto dell’arrestato, registrare le informazioni personali come il nome, la data di nascita e l’età, prendere le impronte digitali, prendere tutti i beni fisici dell’arrestato e metterli in un deposito, cercare eventuali mandati, eseguire una valutazione sanitaria e mettere l’arrestato in un’area di detenzione.

Custodia post-arresto, rilascio preprocessuale

Dopo che la polizia ha arrestato e registrato qualcuno, di solito succede una delle tre cose: Primo, la polizia può rilasciare l’imputato con un avviso scritto a comparire in tribunale. In secondo luogo, la polizia può rilasciare l’imputato solo dopo che lui o lei abbia pagato la cauzione appropriata. In terzo luogo, la polizia può tenere l’imputato in custodia fino a quando un tribunale tiene un’udienza per la cauzione.

La legge dello stato determina quale delle tre opzioni si applica in una data situazione. In generale, gli arresti per crimini di basso livello, come condotta disordinata o piccoli furti, risulteranno più spesso in un rilascio con un avviso scritto di comparizione, mentre i crimini più gravi, come gravi reati violenti, avranno come risultato che l’imputato rimarrà in custodia fino a quando un tribunale potrà tenere un’udienza per la cauzione.

Schemi di cauzione

Schemi di cauzione sono liste di importi di cauzione che si applicano ai singoli reati in qualsiasi giurisdizione. Per esempio, il programma di cauzione di uno stato può fissare la cauzione per il reato di condotta disordinata a 1.000 dollari, o fissare una cauzione di 5.000 dollari per il furto con scasso.

Le leggi degli stati determinano non solo quali importi di cauzione sono appropriati per ogni reato e se la polizia può rilasciare un imputato senza richiedere la cauzione, ma anche se gli imputati possono pagare la cauzione dopo la registrazione o se devono aspettare un’udienza per la cauzione. Di solito permettono anche ai giudici di aumentare o diminuire significativamente la cauzione quando il tribunale lo ritiene appropriato. (Le corti federali non hanno programmi di cauzione, e gli importi della cauzione sono a discrezione della corte.)

Per esempio, lo stato della California richiede un’udienza per la cauzione in tutti i casi che riguardano crimini specifici, come la violenza coniugale, lo stupro coniugale e le minacce terroristiche. In generale, se le leggi statali lo permettono, un imputato può essere rilasciato su cauzione immediatamente dopo la registrazione, purché sia in grado di pagare l’importo appropriato. Se la legge richiede un’udienza per la cauzione, l’imputato non sarà in grado di pagare la cauzione o altrimenti essere rilasciato fino a quando il tribunale non terrà l’udienza.

Uscite su cauzione

Quando un tribunale tiene un’udienza per la cauzione, determina quanto la cauzione si applica a un caso specifico. I tribunali non devono sempre concedere la cauzione e possono negarla se consentito dalla legge statale.

Quando il tribunale determina l’ammontare della cauzione o se negarla, valuta una serie di fattori:

• Rischio di fuga. Alcuni imputati presentano un rischio di fuga maggiore di altri. Per esempio, gli imputati che stanno affrontando sentenze che impongono la morte o lunghi periodi di incarcerazione possono essere più propensi a cercare di fuggire rispetto a quelli che affrontano pene meno gravi.
• Connessioni con la comunità. Una persona con forti legami con una comunità, come qualcuno che possiede un’azienda locale o la cui intera famiglia si trova nella zona, può avere meno probabilità di fuggire o non ripresentarsi in tribunale rispetto a qualcuno che è semplicemente in visita.
• Obblighi familiari. I tribunali possono essere più propensi a imporre una cauzione inferiore quando l’imputato è responsabile del benessere dei membri della famiglia o di altre persone a carico.
• Reddito e patrimonio. Un imputato con molti soldi o beni può non vedere una cauzione bassa come un deterrente significativo, mentre quelli con pochi beni possono essere significativamente colpiti da importi di cauzione al di fuori delle loro risorse. Allo stesso modo, un tribunale può considerare se un imputato ha un lavoro e se è probabile che perda tale lavoro a causa dell’impossibilità di pagare la cauzione e di rimanere in custodia.
• Precedenti penali e giudiziari. Le persone con precedenti penali – specialmente quelle con precedenti che hanno comportato la mancata comparizione in tribunale – hanno tipicamente importi di cauzione più alti di quelli che si trovano nel sistema di giustizia penale per la prima volta. Per esempio, se un imputato ha ottenuto la cauzione numerose volte in passato, ma ha sempre violato le condizioni della cauzione o non è riuscito a presentarsi in tribunale, i tribunali imporranno tipicamente una cauzione molto più alta di quella che imporrebbero a qualcuno che non ha precedenti di mancata comparizione. Oppure, possono anche negare del tutto la cauzione.
• Gravità del crimine. In generale, un crimine più grave avrà una cauzione più alta di un crimine meno grave. Per esempio, la cauzione per qualcuno accusato di un furto minore può essere di 1.000 dollari o meno, ma la cauzione per qualcuno accusato di omicidio potrebbe essere di centinaia di migliaia di dollari o più.
• Sicurezza pubblica. Se il rilascio di un imputato rappresenta un rischio per la salute e la sicurezza degli altri, o per la comunità in generale, i tribunali in genere rifiutano di concedere la cauzione. Per esempio, a un imputato accusato di aver cospirato per commettere un atto di terrorismo può essere negata la cauzione, poiché il rilascio di quella persona potrebbe rappresentare un rischio per la vita degli altri.

Condizioni per la cauzione

Oltre a determinare l’importo della cauzione che un imputato deve pagare per essere rilasciato, i tribunali tipicamente impongono ulteriori limitazioni o requisiti agli imputati quando si determina la cauzione. Queste limitazioni sono simili a quelle imposte alle persone trovate colpevoli di un crimine e condannate alla libertà vigilata. La violazione delle condizioni della cauzione può portare la polizia a riprendere l’imputato in custodia fino al processo, così come la confisca di qualsiasi cauzione pagata.

Le seguenti sono condizioni tipiche della cauzione:

• Controlli preliminari. Molto simile al controllo con un ufficiale di libertà vigilata, le persone su cauzione possono dover fare regolari controlli con gli ufficiali dei servizi pre-processuali. Gli ufficiali dei servizi preprocessuali monitorano gli imputati prima del processo per assicurarsi che stiano rispettando gli ordini o le condizioni imposte dal tribunale.
• Ordini di non contatto. Nei casi in cui l’imputato è accusato di stalking, violenza domestica, minacce criminali o altri crimini simili, il tribunale di solito impone un ordine di non contatto. L’ordine richiede all’imputato di astenersi dal contattare le presunte vittime del crimine.
• Occupazione. I tribunali possono richiedere all’imputato di mantenere un impiego mentre è in libertà provvisoria. Se l’imputato è disoccupato, il tribunale può richiedergli di cercare un lavoro mentre è in libertà provvisoria.
• Restrizioni di viaggio. Agli imputati su cauzione non è in genere permesso di lasciare l’area a meno che non sia specificamente consentito dal tribunale o dal funzionario dei servizi preprocessuali.
• Abuso di sostanze. Le condizioni della cauzione, specialmente quelle nei casi di guida in stato di ebbrezza, possesso di droga o altri reati legati all’abuso di sostanze, richiedono tipicamente che l’imputato si astenga dall’uso di droghe e alcol.
• Restrizioni sulle armi da fuoco. Le condizioni per la cauzione possono richiedere che l’imputato si astenga dal possedere armi da fuoco, anche se i reati contestati non comportano l’uso di armi da fuoco.

Post-Conviction o Sentence Bail

In alcune situazioni, la cauzione è possibile anche dopo che una persona è stata condannata per un crimine. Di solito, una volta che un tribunale emette una sentenza di carcere o di prigione, l’imputato deve iniziare a scontare la pena immediatamente. Per esempio, se un giudice condanna qualcuno a cinque anni di prigione, gli ufficiali giudiziari prenderanno l’imputato in custodia e lo trasferiranno in un centro di detenzione per iniziare a scontare la pena.

Tuttavia, i tribunali possono permettere agli imputati di essere rilasciati su cauzione dopo una condanna o una sentenza se l’imputato presenta un appello. Per esempio, se un tribunale condanna un imputato a cinque anni di prigione ma l’imputato presenta un appello della condanna, il tribunale di condanna può concedere all’imputato la cauzione e permettergli di rimanere fuori dalla custodia fino a che l’appello non sia stato ascoltato da una corte d’appello.

Come altre questioni di cauzione, le leggi statali regolano la cauzione post-conviction o post-sentenza, e non tutti gli stati la permettono. Negli stati che lo fanno, il tribunale ha tipicamente un’ampia discrezione nel concedere la cauzione, così come nel determinare l’appropriato importo della cauzione da fissare.

Procedure di pagamento della cauzione

Ogni giurisdizione non solo ha le sue regole su come la cauzione viene determinata e chi può essere rilasciato, ma ha anche le sue procedure per come il pagamento della cauzione deve essere effettuato. Di solito, il processo di pagamento richiede che qualcuno si rechi in un luogo specifico, come un tribunale o una prigione. Un cassiere, un impiegato o un altro funzionario del luogo è responsabile della ricezione dei pagamenti della cauzione. Il pagatore deve fornire all’impiegato informazioni specifiche, come il nome dell’imputato, il numero del caso o della prenotazione e l’importo della cauzione da pagare. (L’impiegato o il funzionario ha spesso accesso a queste informazioni e può scoprire quanto deve essere pagata la cauzione). Il pagatore deve quindi presentare l’importo della cauzione appropriato al cancelliere.

Una volta che il cancelliere ha ricevuto il pagamento della cauzione, lo notifica ai funzionari di correzione che tengono l’imputato in custodia, e questi rilasciano l’imputato dalla prigione. In alcune situazioni, il rilascio su cauzione avviene quasi immediatamente perché il cancelliere si trova nella stessa struttura della prigione, mentre in altre situazioni possono essere necessarie diverse ore o più per il rilascio dell’imputato.

Il pagamento della cauzione deve essere effettuato in contanti o con un’altra forma di pagamento accettata, come carta di credito o di debito, certificato o assegno circolare, traveler’s checks o vaglia. Gli importi di pagamento accettati variano da giurisdizione a giurisdizione.

Tipi di cauzione

Molte persone associano la cauzione a una specifica somma di denaro. L’idea generale è che se hai i soldi per pagare la cauzione dopo essere stato arrestato, puoi uscire di prigione. Ma la cauzione è spesso più complicata di così, specialmente quando l’importo della cauzione è grande.

In ogni stato o giurisdizione ci può essere una varietà di tipi di cauzione disponibili. Mentre alcuni tipi di cauzione non sono disponibili in tutti gli stati o situazioni, e alcuni sono impiegati più o meno spesso di altri, gli imputati possono aspettarsi di incontrare uno o più dei seguenti tipi di cauzione.

Cash Bond

In molte situazioni, la polizia non rilascerà un arrestato con una semplice citazione, ma rilascerà l’arrestato dopo la registrazione se questa persona paga una cauzione in contanti. Se l’imputato non ha i soldi, qualcun altro può pagare la cauzione per conto dell’imputato.

L’importo della cauzione in contanti è determinato dal programma di cauzione statale o locale, o da un tribunale dopo un’udienza per la cauzione. Finché chi paga ha abbastanza soldi per coprire l’intero importo della cauzione, l’imputato viene rilasciato dalla custodia della polizia.

Own Recognizances or Personal Recognizances Bond

A volte, un tribunale rilascia un imputato in custodia sulla sua propria riconoscenza o su quella personale, noto anche come OR o PR bond. Le obbligazioni OR e PR sono simili a una citazione e al rilascio, solo che avvengono dopo che il tribunale tiene un’udienza per la cauzione. Se il tribunale permette questo tipo di cauzione, l’imputato sarà rilasciato a condizione che si ripresenti in tribunale in un secondo momento e rispetti le altre condizioni di cauzione imposte dal tribunale.

Obbligazione non garantita o con firma

Un’obbligazione non garantita, nota anche come obbligazione con firma, si applica dopo che il tribunale ha tenuto un’udienza e ha imposto una cauzione, ma non richiede che l’imputato paghi tale importo per essere rilasciato. Questa forma di bond è simile sia a un bond OR che a un rilascio e citazione. Invece di pagare in contanti per essere rilasciato, l’imputato deve firmare un accordo in cui dichiara che se non si presenta in tribunale come richiesto, gli sarà richiesto di consegnare l’importo della cauzione.

Secured o Property Bond

Un bond garantito, o “property bond”, è un tipo di cauzione in cui l’imputato dà al tribunale un interesse di sicurezza in una proprietà pari al valore dell’importo totale della cauzione. Un interesse di sicurezza è un diritto legale di possedere o prendere un pezzo specifico di proprietà dato dal proprietario della proprietà alla parte garantita.

Per esempio, quando si compra un’auto usando un prestito per auto, il vostro prestatore vi dà i soldi per comprare l’auto. In cambio di quel denaro, voi date al prestatore un interesse di sicurezza sul veicolo. Lei e il prestatore concordate che se lei non riesce a ripagare il prestito secondo i termini che entrambi avete concordato, il prestatore può riprendersi l’auto (la garanzia) e venderla per recuperare il denaro che lei deve ancora. Lo stesso vale quando una banca pignora una casa quando il proprietario non riesce a pagare il mutuo. Entrambe sono forme di interessi di sicurezza.

Così, con un’obbligazione di proprietà garantita, l’imputato o qualche altro pagatore di obbligazioni dà un interesse di sicurezza in un pezzo specifico di proprietà al tribunale come forma di cauzione. Se l’imputato non dovesse più presentarsi in tribunale, il tribunale può sequestrare la proprietà usata come garanzia per recuperare la cauzione non pagata.

Bail Bond o Surety Bond

Un bail bond è una forma di pagamento della cauzione fornita per conto di un imputato da un agente di bail bond. Gli agenti di cauzione, conosciuti anche come bondmen, sono persone che si occupano di pagare la cauzione per conto di imputati criminali. Quando gli imputati usano un agente di cauzione, pagano una tassa all’agente e l’agente agisce come garante, dicendo al tribunale che loro (gli agenti di cauzione) pagheranno l’intero importo della cauzione se l’imputato non dovesse presentarsi in tribunale.

Gli agenti di cauzione fanno soldi raccogliendo una tassa da coloro che vogliono essere pagati su cauzione. Di solito, questa tassa è dal 10% al 15% dell’importo della cauzione. Così, se un tribunale fissa la cauzione di un imputato a 10.000 dollari, quell’imputato (o qualcuno che agisce per conto dell’imputato) può pagare un agente di cauzione 1.000 dollari e l’agente di cauzione agirà come garante per conto dell’imputato.

Come le obbligazioni garantite o di proprietà, gli agenti di cauzione richiedono tipicamente all’imputato o alla parte pagante di fornire una garanzia o qualche altra forma di sicurezza contro il vincolo. (Richiedono anche che l’imputato firmi un contratto che stabilisce i termini dell’accordo). Per esempio, un agente obbligazionario può richiedere all’imputato di dare fisicamente all’agente obbligazionario pezzi di gioielleria che l’agente obbligazionario può vendere per recuperare l’intero importo della cauzione se l’imputato non si presenta in tribunale. Allo stesso modo, l’agente obbligazionario potrebbe richiedere all’imputato, o a qualcun altro, di firmare un interesse di sicurezza su un’auto, una casa o un altro pezzo di proprietà che l’agente obbligazionario può recuperare se l’imputato non si presenta.

Riprendere i soldi della cauzione dal tribunale

Perché la cauzione non è una forma di punizione o una condanna penale, chi paga la cauzione ha diritto alla restituzione dei soldi se l’imputato rispetta tutti i termini e le condizioni della cauzione. Generalmente, ci sono due possibili risultati quando qualcuno paga la cauzione: la cauzione viene restituita a chi la paga, o la cauzione viene confiscata.

Rilascio o rimborso della cauzione

Se un imputato criminale viene rilasciato su cauzione, la cauzione verrà restituita a chi la paga alla conclusione del caso. Questo rilascio o rimborso della cauzione dipende sia dal tipo di cauzione usata che dalla giurisdizione in cui la cauzione viene pagata.

Per esempio, chi paga una cauzione in contanti nella Contea di Suffolk, New York, di solito ha il pagamento della sua cauzione rilasciato entro due o sei settimane dalla conclusione del caso. D’altra parte, se l’imputato usa una cauzione di proprietà, il tribunale rilascia il pegno sulla proprietà. Il rilascio del pegno, come il rilascio della cauzione, richiede in genere diverse settimane o più per concludersi.

In altre giurisdizioni, come le corti federali, il tribunale non rilascia automaticamente la cauzione alla conclusione del caso penale. In tali giurisdizioni, chi paga la cauzione deve presentare un documento (chiamato “petizione”) al tribunale, chiedendogli di rilasciare il denaro pagato; o, nel caso di una proprietà o di una cauzione garantita, di rilasciare il pegno posto sulla proprietà usata come garanzia.

Anche se la cauzione viene rilasciata, è comune che il tribunale ne trattenga una piccola quantità come tassa amministrativa o simile. Per esempio, nel Massachusetts, il tribunale trattiene $40 di ogni cauzione pagata.

Cancellazione della cauzione

Nelle situazioni in cui un imputato viene rilasciato su cauzione ma successivamente non si presenta in tribunale come richiesto – o comunque non rispetta una delle condizioni imposte dal tribunale al momento della concessione della cauzione – l’importo della cauzione viene incamerato.

Per esempio, se viene arrestato e paga 1.000 dollari in contanti come cauzione, perderà quei 1.000 dollari se non si presenta in tribunale. Allo stesso modo, se qualcuno paga la cauzione per suo conto, il pagatore decade se lei non si presenta in tribunale.

Se si tratta di un vincolo di proprietà e l’imputato non si presenta, il tribunale può rientrare in possesso o pignorare la proprietà garantita. Per esempio, se suo padre usa la sua casa come garanzia in una cauzione garantita e lei non si presenta, il tribunale può pignorare la casa e venderla all’asta per recuperare l’importo della cauzione.

Petizioni per violazione della cauzione e mancata comparizione

Se un imputato non si appella in tribunale e perde la cauzione, c’è ancora una possibilità che il tribunale ripristini la cauzione (permettendo all’imputato di rimanere fuori dalla custodia fino alla conclusione del caso) e restituisca la cauzione che è già stata pagata. Un imputato può presentare una petizione al tribunale per ripristinare la cauzione (o per non perdere la cauzione) se può dimostrare che ci sono buone ragioni – come un’emergenza medica – per cui non è andato in tribunale.

Riprendere i soldi della cauzione dall’agente del garante

Quando un imputato usa un agente del garante per la cauzione per pagare la cauzione, l’imputato deve pagare la tariffa del garante e può anche dover consegnare una garanzia o firmare un accordo di sicurezza. Se l’imputato rispetta le condizioni della cauzione, il garante restituirà la garanzia o rilascerà il pegno creato dal contratto di sicurezza alla conclusione del caso. Tuttavia, la commissione dell’obbligazionista (dal 10% al 15% dell’importo totale della cauzione) non viene restituita a prescindere dal risultato.

Bond Forfeiture and Bounty Hunters

Se un imputato che ha usato i servizi di un obbligazionista non si presenta in tribunale o comunque viola i termini della cauzione, l’agente può di solito cercare di trovare l’imputato, prenderlo in custodia e riportarlo fisicamente sotto la custodia della polizia. I tribunali in genere concedono agli agenti un periodo di grazia dopo che un imputato ha violato i termini della cauzione. Se l’agente può riportare l’imputato in tribunale entro questo periodo di grazia, il tribunale di solito non richiederà all’agente di pagare l’intera cauzione.

Come parte di questo processo l’agente di cauzione può impiegare cacciatori di taglie, chiamati anche agenti per l’applicazione della cauzione, per rintracciare e catturare l’imputato. I cacciatori di taglie, come gli agenti di bail bond, non sono impiegati del governo o agenti delle forze dell’ordine. Non hanno poteri generali di arresto, ma possono arrestare un imputato che ha usato i servizi dell’agente di cauzione. Questo perché come parte del contratto che gli imputati firmano con l’agente di cauzione, gli imputati tipicamente accettano di permettere all’agente di cauzione, o ai cacciatori di taglie che lavorano per l’agente, di entrare nella loro casa, arrestarli, o fare altre azioni che sarebbero tipicamente illegali senza il consenso dell’imputato.

Nota che le leggi statali sugli agenti di cauzione e sui cacciatori di taglie possono differire significativamente, e non tutti gli stati permettono l’uso di agenti di cauzione o cacciatori di taglie.

Parola finale

Come tutte le parti del sistema di giustizia penale, la cauzione può essere molto più complicata di quanto molte persone immaginano che sia. La cauzione può comportare un sacco di soldi e seri rischi finanziari, anche nelle migliori circostanze – e questo non è nemmeno prendere in considerazione le potenziali conseguenze che vengono con una causa penale. Come tutte le questioni riguardanti il diritto penale, sapere quali sono le tue opzioni e assicurarti di essere adeguatamente protetto spesso richiede che tu parli con un avvocato prima di prendere qualsiasi decisione. Ricevere una consulenza legale da un esperto qualificato è sempre preferibile a prendere una decisione senza avere tutti i fatti.

Ha mai dovuto pagare la cauzione o far uscire qualcuno di prigione?