Nota: No se puede designar como IP a estudiantes de grado ni de posgrado. Cuando las directrices del programa de un Patrocinador requieran que el estudiante figure como IP en la solicitud de la Propuesta, el mentor/asesor del estudiante será el IP registrado en el Formulario de Procesamiento Interno y el responsable de la realización y supervisión del proyecto.
¿Quién puede ser un Co-PI?
Las personas elegibles para ser designadas como IP también son elegibles para ser designadas como Co-PI. No podrán ser designados como Co-PIs estudiantes de grado o postgrado. No podrán ser designados como Co-PIs las personas que se encuentren en otras universidades y que no tengan nombramientos en categorías elegibles en la Universidad de Massachusetts Amherst. Las relaciones con los colaboradores de otras universidades, institutos de investigación o corporaciones deben manejarse a través de subcontratos con las instituciones involucradas.
Responsabilidades del IP:
Preparación y presentación de la propuesta
General
El Investigador Principal confirma que toda la propuesta cumple con los requisitos señalados en el Anuncio del Programa, la Solicitud de Aplicación (RFA), la Solicitud de Propuesta (RFP) u otras instrucciones de aplicación. Algunos ejemplos de estos requisitos son, entre otros, los mínimos/máximos de adjudicación, las limitaciones de páginas, los tipos de letra/margenes, el tipo/tamaño de los archivos electrónicos, los plazos y las direcciones de correo. El investigador principal puede delegar esta responsabilidad en el personal administrativo del departamento. Si la unidad del Investigador Principal carece de Personal Administrativo Departamental para la preparación de la propuesta u otros requisitos de administración de programas patrocinados, él/ella asume estas responsabilidades o busca el apoyo del respectivo Jefe de Departamento/Unidad o Decano.
Propuesta técnica
El Investigador Principal:
- Prepara la propuesta técnica y puede colaborar con otros en su preparación.
- Identifica la necesidad de acuerdos con subreceptores.
- Determina si se necesita espacio dentro o fuera del campus además del ya asignado al Investigador Principal. (El investigador principal identifica la necesidad y la solicita a su supervisor o a otro responsable de la Universidad).
- Asume la responsabilidad de mantener actualizado su CV o su biografía.
- Asegura que los procedimientos utilizados son coherentes con un diseño de investigación sólido y no exponen innecesariamente a los sujetos a riesgos/daños.
- Asegura que el diseño es apropiado para la cuestión propuesta.
- Determina que el proyecto contribuirá a una erudición original.
- Prepara o supervisa directamente la preparación del presupuesto y su justificación.
- Selecciona las instalaciones apropiadas y la tasa de costes administrativos o indirectos de las tasas negociadas, bajo la orientación de la OGCA y/o el Decanato.
- Si procede, realiza una solicitud de exención de costes administrativos (es decir, de costes indirectos) de instalaciones & al Jefe de Departamento y al Decano y, a continuación, remite esta solicitud al Vicerrector de Investigación y Participación para su aprobación final;
- Solicita fondos de contrapartida a los funcionarios de la Universidad o identifica contribuciones en especie de las fuentes adecuadas, cuando sea necesario.
- Propone el reparto de costes a través del esfuerzo contribuido u otros mecanismos aprobados y busca la aprobación de los funcionarios de la Universidad adecuados.
- Identifica todos los recursos financieros disponibles en apoyo directo de este u otros esfuerzos de investigación (otros apoyos) ya sea en la presentación de la propuesta o «Just In Time» de acuerdo con los requisitos del patrocinador.
- Identifica los ingresos previstos del programa.
- Prepara los formularios apropiados (ya sea en el momento de la presentación de la propuesta o «Just In Time» de acuerdo con los requisitos del patrocinador) para el IRB de Sujetos Humanos de la Universidad, o el IACUC de Cuidado de Animales, la Oficina de Seguridad de la Radiación y/o la Oficina de Salud y Seguridad Ambiental (EH&S), si la propuesta implica:
- sujetos humanos;
- animales vivos como sujetos;
- ADN recombinante, agentes infecciosos, narcóticos o toxinas biológicas;
- sangre humana o fluidos corporales;
- materiales radiactivos y/o equipos productores de radiación ionizante o no ionizante;
- materiales peligrosos; o
- información sanitaria protegida (PHI).
- Completa un Acuerdo de Participación (PAG) antes de llevar a cabo una investigación patrocinada.
- Divulga todas las situaciones de conflicto de intereses potencialmente significativas, y prepara un Formulario de Divulgación de Conflictos y lo presenta a su supervisor, al Jefe de Departamento y al Decano.
- Afirma que no está excluido o inhabilitado para recibir fondos federales, y que no es moroso en préstamos estudiantiles.
- Asegura que el resto del personal implicado en el proyecto firma el Formulario de Tramitación Interna de la Universidad (IPF) según se requiere.
- Prepara o supervisa directamente la preparación del Formulario de Tramitación Interna. (El Investigador Principal debe ser la persona que marque las casillas de la sección V del IPF; esta responsabilidad no puede ser delegada)
- Divulga la participación de otros departamentos o escuelas/colegios y se asegura de que las firmas apropiadas se incluyan en la aprobación del Formulario de Procesamiento Interno (IPF).
- Firma el Formulario de Procesamiento Interno. Esta responsabilidad no se puede delegar y la firma certifica que cada punto del formulario se ha rellenado de forma completa y precisa.
- Negocia informalmente y envía el alcance de trabajo revisado del proyecto aprobado a la OGCA para su presentación al patrocinador.
- En colaboración con el Personal Administrativo del Departamento y la Oficina de Administración de Contratos de Subvenciones (OGCA), el Investigador Principal modifica el presupuesto del proyecto de acuerdo con las instrucciones de modificación del patrocinador. (El personal administrativo del departamento debe participar en cualquier modificación del presupuesto, ya que esto puede repercutir en otras cuestiones relacionadas con el presupuesto y el esfuerzo en otros proyectos o cuentas del departamento.)
- El investigador principal se comunica con los Co-PIs y otros participantes de la facultad en relación con cualquier cambio en el alcance del trabajo o el presupuesto que pueda afectar sustancialmente a su participación en el proyecto. Cuando los Co-PIs u otros Participantes de la Facultad tengan un impacto sustancial en su participación, el IP debe proporcionarles copias literales de las secciones relevantes de las revisiones por pares cuando estén disponibles.
- Completa un IPF revisado y envía el paquete completo a través del proceso de firma.
- Notifica a la oficina reguladora apropiada si los cambios en el alcance del proyecto afectarán a los protocolos aprobados.
- Obtiene las aprobaciones si es necesario compartir los costes.
- Es responsable de todas las acciones requeridas para gestionar y completar los aspectos científicos y programáticos del proyecto patrocinado.
- Inicia los cambios programáticos del proyecto y busca la aprobación del patrocinador a través de la solicitud a la OGCA cuando sea necesario.
- Inicia el proceso de contratación o asignación y aprueba la selección o el nombramiento de personas para el proyecto, y es responsable de comunicar los cambios de personal al personal administrativo del Departamento.
- Asegura la integridad y la salvaguarda de los cuadernos y los datos científicos.
- Asegura la finalización, la exactitud y la puntualidad de los informes programáticos (técnicos).
- Inicia las solicitudes y supervisa los acuerdos de subreceptores preparados por la OGCA.
- Asegura la calidad, la puntualidad y el rendimiento programático (técnico) de los subreceptores.
- Inicia un acuerdo de transferencia de materiales con la oficina de Empresas Comerciales y Propiedad Intelectual (CVIP) cuando utiliza o proporciona materiales a o desde otra fuente.
- Inicia las compras.
- En el momento en que se inician los gastos, determina que los gastos son permisibles, asignables y razonables; los aprueba; y proporciona una justificación científica para la transacción, si es necesario. Tanto en la presupuestación como en la imputación de los gastos, el investigador principal se adhiere a las normas de contabilidad de costes, como la coherencia en la imputación de los costes.
- Inicia el proceso de documentación de la participación en los costes y/o la equiparación y para garantizar que las obligaciones de participación en los costes se cumplen a partir de fuentes permisibles y verificables, incluidas las de terceros colaboradores, si se incluyen en el presupuesto aprobado.
- Inicia las solicitudes de represupuestación según lo requiera el patrocinador.
- Inicia las solicitudes de transferencia de costes. Cuando se realizan solicitudes de transferencia de salarios, se asegura de que éstas se basan en el esfuerzo real gastado y no simplemente en lo presupuestado (según la Circular A-21 de la OMB).
- Identifica y propone una resolución de cualquier déficit de cuentas.
- Revisa las facturas de los subreceptores para comprobar su idoneidad y, para supervisar el progreso del trabajo, aprueba el pago de las facturas de los subreceptores.
- Utiliza PeopleSoft para la supervisión financiera, identifica y resuelve los errores en la cuenta de forma oportuna; certifica o documenta una revisión mensual de los libros de contabilidad. Si es apropiado y se requiere al final del período presupuestario, el Investigador Principal solicita que los saldos restantes sean arrastrados.
- Cuando sea aplicable, se requiere que entienda la definición de ingresos del programa.
- Identifica todos los ingresos del programa y notifica a la Oficina del Contralor cuando se anticipa/recibe el programa.
- Inicia los procesos y propone la asignación de los ingresos del programa.
- Supervisa la recepción de los ingresos del programa.
- Revisa los ingresos del programa comunicados al patrocinador por la Oficina del Interventor de la Universidad.
- Se adhiere a los principios y políticas descritos en la Política de Propiedad Intelectual de la Universidad y en la Política de Conflicto de Intereses.
- Asegura que todos los empleados que trabajan en el proyecto también cumplen con la política.
- Inicia el proceso de divulgación y completa el Formulario de Divulgación de Invenciones para notificar a la Oficina de CVIP.
- Asiste en la preparación de solicitudes de patentes.
- Asiste en la tramitación del registro de derechos de autor u otra protección de la propiedad intelectual.
- Dirige las compras que sean coherentes con el presupuesto del proyecto y el Plan de Pequeñas Empresas aprobado (si se requiere).
- El IP o su delegado interactúa con el personal de Adquisiciones en relación con el progreso hacia el logro de los objetivos del Plan para Pequeñas Empresas y revisa los informes periódicos sobre los objetivos.
- Proporciona una explicación cuando no se logran los objetivos del Plan para Pequeñas Empresas.
- Prepara el informe narrativo programático (técnico) final, que puede incluir las contribuciones de los subreceptores o colaboradores.
- Presenta toda la documentación de cierre necesaria para que la Oficina del Contralor pueda presentar los informes de situación financiera en tiempo y forma.
- Proporciona información sobre otros informes de cierre, como el de patentes (a la OGCA) y el de equipos (al Control de Bienes e Inventarios).
- Conserva los datos científicos de acuerdo con la Política de Acceso y Retención de Datos de la Universidad.
- Prepara un Formulario de Divulgación de Conflictos con el fin de notificar a su Jefe de Departamento y al Decano si existe un potencial conflicto de intereses y realiza divulgaciones adicionales de manera oportuna si surge un conflicto de intereses.
- Es responsable de cumplir con todos los requisitos educativos y de formación que exige la Universidad.
- Se adhiere a los protocolos y a las políticas para los sujetos de la investigación, y notifica al IRB o al IACUC si se realizan cambios en los protocolos.
- Cumple con los requisitos continuos de revisión de protocolos del IRB/IACUC y asiste a las inspecciones.
- Se adhiere a los requisitos de seguridad química, biológica, física y de radiación, y notifica a la oficina correspondiente si se producen accidentes.
- Se adhiere a las políticas y procedimientos para el uso de nuevos fármacos y/o dispositivos en investigación para la investigación clínica.
- Participa en la certificación anual de reparto de costes (si procede), así como en la encuesta periódica de espacio y equipamiento.
- Asume la responsabilidad de cumplir con la política de retención de registros para toda la documentación financiera y científica.
- Asume la responsabilidad de cooperar en el proceso de auditoría, ya sea que participe el personal de auditoría interno o externo.
- Asume la responsabilidad de dar cuenta de las divulgaciones de la PHI, según lo requerido por la HIPAA.
- Asume la responsabilidad de comprender y cumplir con todas las políticas, prácticas y procedimientos institucionales y del patrocinador.
Formulario de Tramitación Interna (IPF)
El Investigador Principal:
REQUISITOS DE LA PREADJUDICACIÓN
Preestablecimiento/preadjudicación de la cuenta de gastos
El investigador principal solicita cuentas preestablecidas, si es necesario. El Jefe de Departamento/Unidad autorizará y aprobará la cuenta preestablecida. (El personal administrativo del Departamento debe ser consciente de la necesidad (y el uso) de las cuentas preestablecidas, lo que minimiza las transferencias y/o reasignaciones de costes.)
Plan de Subcontratación de Pequeñas Empresas
Cuando sea aplicable y requerido por los requisitos del Patrocinador, el IP trabaja con la Oficina de Adquisiciones y el Personal Administrativo Departamental para desarrollar un plan de contratación de Pequeñas Empresas.
Negociaciones con el Patrocinador
Las negociaciones formales con el patrocinador son conducidas únicamente por el personal de la OGCA. Todas las presentaciones de presupuestos revisados y alcances de trabajo revisados, así como otra información solicitada por el patrocinador, deben ser coordinadas y presentadas por la OGCA al patrocinador.
El papel del Investigador Principal en las negociaciones:
Aceptación de la adjudicación
Cuando el investigador principal recibe de la OGCA el Acuerdo de Adjudicación del Investigador Principal (PIAA), revisa la Notificación de Adjudicación (NOA) que estipula el presupuesto aprobado y los términos y condiciones de la adjudicación, y además delega en el personal administrativo del Departamento la revisión de la NOA para que ayude al IP a administrar el proyecto. A continuación, el IP debe firmar y devolver el PIAA a la OGCA indicando su aceptación de los términos y su acuerdo para llevar a cabo el proyecto de acuerdo con los términos de la NOA, la política de la Universidad y otros reglamentos y directrices aplicables. La OGCA proporcionará una copia del PIAA a los Co-PI’s y a otros Participantes de la Facultad si son nombrados en el MOU.
Memorando de Entendimiento (MOU):
Se requiere un Memorando de Entendimiento (MOU) para cada propuesta de subvención o contrato financiado que incluya uno o más Co-PI’s. El MOU debe ser firmado por cada IP y Co-PI, así como por su jefe de departamento asociado y el decano, lo que significa que cada individuo está de acuerdo con las responsabilidades y los términos establecidos en el MOU. El MOU puede acompañar al IPF. Sin embargo, la OGCA no autorizará el establecimiento de ninguna cuenta para una subvención o contrato financiado hasta que se haya presentado el MOU. La OGCA proporcionará un MOU estándar para los IP y los Co-PI. Si el IP y los Co-PIs quieren presentar su propio MOU, estos MOUs deben dejar claro los entendimientos mutuos entre los firmantes respecto a los siguientes temas:
1. Quién puede autorizar gastos con los fondos de la subvención o del contrato.
2. Responsabilidades para llevar a cabo las principales tareas especificadas en la propuesta y en los instrumentos de concesión, incluyendo la preparación de los informes requeridos por las subvenciones o los contratos (con la excepción de las facturas y los informes financieros que debe preparar Contabilidad).
3. Porcentaje de crédito que debe atribuirse a cada IP, tal y como se refleja en una parte prorrateada de los dólares concedidos en los informes anuales de actividades y gastos patrocinados. (Esto no debe confundirse con el porcentaje de esfuerzo comprometido con el proyecto por parte de los investigadores.)
4. División del RTF devuelto a los investigadores, jefes de departamento y decanos.
5. Reglas de sucesión en caso de renuncia o incapacidad de un firmante.
6. Derechos de autoría y propiedad intelectual. Estos derechos deben ser coherentes con las políticas y procedimientos existentes.
7. Los números de identificación del Depto. de todos los investigadores, de sus jefes de departamento y de los decanos.
Los términos de cualquier MOU no pueden contravenir o reemplazar las regulaciones estatutarias o de la Universidad existentes.
Conducción y gestión del proyecto
General
Los investigadores principales deben referirse al sitio web de la Oficina de Investigación: (http://www.umass.edu/research) o ponerse en contacto con las oficinas universitarias correspondientes para obtener información sobre las normas y requisitos que rigen la financiación patrocinada. Los investigadores principales son responsables de saber qué acciones requieren la aprobación del patrocinador y de obtener dicha aprobación con la participación/asistencia de la OGCA.
El profesorado individual -como investigadores principales, directores de investigación y mentores- anima a sus estudiantes y a otro personal de investigación a participar en programas educativos sobre la realización responsable de la investigación o la ética de la investigación.
Conducción de la investigación
El investigador principal:
Gestión del presupuesto
Aunque el investigador principal conserva la responsabilidad principal de la responsabilidad financiera, el investigador principal o el jefe de departamento/unidad pueden delegar en un representante autorizado para que actúe en su nombre en la gestión de la cuenta/proyecto del departamento. Las cuentas deben ser gestionadas por personas formadas en estas responsabilidades. La Oficina de Contraloría de la Universidad es responsable de la gestión de cuentas a nivel de la Universidad y responsable de todos los pagos, facturas, informes financieros, etc. a la agencia patrocinadora.
El Investigador Principal:
Ingresos del programa
El Investigador Principal:
Informe de esfuerzo
Para asegurar el cumplimiento de la política de informe de esfuerzo (Confirmación del Plan), los Investigadores Principales firman y certifican el esfuerzo para ellos mismos y para los empleados de las subvenciones de acuerdo con las Directrices de Informe de Tiempo y Esfuerzo de la Universidad, diseñadas en cumplimiento de la Circular A-21 de la OMB.
Transferencia de proyectos
Todos los premios se otorgan a la Universidad y no al investigador individual. En el caso de que un IP deje la Universidad, debe notificar a los Co-PIs, a los Participantes de la Facultad, al jefe de departamento y al decano de dicha partida con antelación y buscar las instrucciones apropiadas para el siguiente paso por parte del jefe de departamento, el decano y la OGCA.
Si el IP desea llevar la subvención/contrato con él/ella a la nueva institución, debe solicitar y documentar la aprobación por escrito de su jefe de departamento y del decano para que el proyecto sea cedido oficialmente. Si el jefe de departamento y el decano aprueban la transferencia, el IP debe proporcionar a la OGCA un memorando confirmando el acuerdo con la transferencia y otros materiales necesarios para obtener el permiso apropiado del patrocinador.
Si el IP decide dejar la beca con la Universidad, debe notificar a la OGCA de su partida tan pronto como sea posible y ayudar con la notificación apropiada al patrocinador. Dicha notificación consistirá en un investigador sustituto, o en la terminación del premio.
Invenciones y propiedad intelectual
El investigador principal:
Ejecución de un Plan de Pequeñas Empresas (si se requiere)
El Investigador Principal:
Cierre del proyecto
El Investigador Principal:
Cumplimiento normativo
El Investigador Principal:
- .
Presupuesto de la propuesta
El investigador principal:
Requisitos reglamentarios
El investigador principal: