Uwaga: Ani studenci studiów licencjackich, ani magisterskich nie mogą być wyznaczeni jako PI. Jeśli wytyczne programowe Sponsora wymagają, aby student był wymieniony jako PI we wniosku aplikacyjnym, mentor/doradca studenta będzie PI zarejestrowanym w Internal Processing Form i odpowiedzialnym za prowadzenie i nadzorowanie projektu.
Kto może być Co-PI?
Osoby kwalifikujące się do wyznaczenia jako PI mogą być również wyznaczone jako Co-PI. Współinicjatorami nie mogą być studenci studiów licencjackich ani magisterskich. Osoby przebywające na innych uczelniach i nieposiadające stanowisk w kwalifikujących się kategoriach na University of Massachusetts Amherst nie mogą być wyznaczane jako Co-PI. Relacje ze współpracownikami na innych uniwersytetach, w instytutach badawczych lub korporacjach powinny być obsługiwane za pośrednictwem umów podwykonawczych z zaangażowanymi instytucjami.
Obowiązki głównego badacza:
PRZYGOTOWANIE I SKŁADANIE WNIOSKU
Ogólne
Główny badacz potwierdza, że cały wniosek spełnia wymagania określone w ogłoszeniu o programie, prośbie o złożenie wniosku (RFA), prośbie o złożenie wniosku (RFP) lub innych instrukcjach dotyczących wniosku. Przykłady takich wymagań obejmują m.in. minimalne/maksymalne wartości nagród, ograniczenia stron, czcionkę/marginesy, typ/rozmiar plików elektronicznych, terminy i adresy pocztowe. Główny badacz może przekazać ten obowiązek personelowi administracyjnemu wydziału. Jeśli w jednostce głównego badacza brakuje personelu administracyjnego wydziału do przygotowania wniosku lub innych wymogów administracyjnych programów sponsorowanych, główny badacz przejmuje te obowiązki lub szuka wsparcia u kierownika wydziału/jednostki lub dziekana.
Propozycja Techniczna
Główny Badacz:
- Przygotowuje propozycję techniczną i może współpracować z innymi osobami przy jej przygotowaniu.
- Określa potrzebę zawarcia umów z odbiorcami.
- Określa, czy potrzebna jest przestrzeń na kampusie lub poza kampusem, oprócz tej już przydzielonej Głównemu Badaczowi. (Główny Badacz identyfikuje taką potrzebę i zwraca się o nią do swojego przełożonego lub innego odpowiedniego kierownika uniwersyteckiego.)
- Podejmuje odpowiedzialność za aktualizację swojego CV lub biogramu.
- Dba o to, aby stosowane procedury były zgodne z zasadami projektowania badań i nie narażały niepotrzebnie uczestników na ryzyko/krzywdę.
- Dba o to, aby projekt był odpowiedni do proponowanego pytania.
- Decyduje, że projekt przyczyni się do powstania oryginalnej pracy naukowej.
Budżet wniosku
Główny badacz:
- Przygotowuje lub bezpośrednio nadzoruje przygotowanie budżetu i jego uzasadnienia.
- Wybiera odpowiednie obiekty i stawkę kosztów administracyjnych lub pośrednich z wynegocjowanych stawek, zgodnie z wytycznymi OGCA i/lub dziekanatu.
- Jeśli jest to właściwe, składa wniosek o zwolnienie z kosztów administracyjnych (tj. kosztów pośrednich) do kierownika działu i dziekana, a następnie przekazuje ten wniosek do wicekanclerza ds. badań i zaangażowania w celu ostatecznego zatwierdzenia;
- Wnioskuje o dopasowanie funduszy od urzędników uniwersyteckich lub identyfikuje wkłady rzeczowe z odpowiednich źródeł, gdy jest to konieczne.
- Zaproponuje podział kosztów poprzez wniesiony wkład lub inne zatwierdzone mechanizmy i zwróci się o zgodę do odpowiednich urzędników Uniwersytetu.
- Zidentyfikuje wszystkie dostępne zasoby finansowe w celu bezpośredniego wsparcia tego lub innych przedsięwzięć badawczych (inne wsparcie) albo przy składaniu wniosku lub „Just In Time” zgodnie z wymaganiami sponsora.
- Określa przewidywany dochód z programu.
Wymagania regulacyjne
Główny badacz:
- Przygotowuje odpowiednie formularze (w momencie składania wniosku lub „Just In Time” zgodnie z wymaganiami sponsora) dla University Human Subjects IRB, lub Animal Care IACUC, Radiation Safety Office i/lub Office of Environmental Health and Safety (EH&S), jeśli wniosek dotyczy:
- przedmioty ludzkie;
- żywe zwierzęta jako przedmioty;
- rekombinowane DNA, czynniki zakaźne, narkotyki lub toksyny biologiczne;
- ludzką krew lub płyny ustrojowe;
- materiały promieniotwórcze i/lub sprzęt wytwarzający promieniowanie jonizujące lub niejonizujące;
- materiały niebezpieczne; lub
- chronione informacje zdrowotne (PHI).
- Pełni Umowę Uczestnictwa (PAG) przed prowadzeniem badań sponsorowanych.
- Ujawnia wszystkie potencjalnie istotne sytuacje konfliktu interesów i przygotowuje Formularz Ujawnienia Konfliktu i przedkłada go swojemu przełożonemu, kierownikowi wydziału i dziekanowi.
- Oświadcza, że nie jest wykluczony lub wykluczony z otrzymywania funduszy federalnych i nie zalega z kredytami studenckimi.
- Upewnia się, że inni pracownicy zaangażowani w projekt podpisują formularz wewnętrznego przetwarzania danych (IPF) Uniwersytetu, zgodnie z wymogami.
Formularz wewnętrznego przetwarzania danych (IPF)
Główny badacz:
- Przygotowuje lub bezpośrednio nadzoruje przygotowanie formularza wewnętrznego przetwarzania danych. (Główny badacz musi być osobą, która zaznacza pola w sekcji V IPF; ten obowiązek nie może być delegowany.)
- Ujawnia zaangażowanie innych wydziałów lub szkół/uczelni i zapewnia, że odpowiednie podpisy są uwzględnione w zatwierdzeniu Internal Processing Form (IPF).
- Podpisuje Internal Processing Form. Odpowiedzialność ta nie może być delegowana, a podpis poświadcza, że każda pozycja w formularzu została wypełniona w sposób kompletny i dokładny.
Wymagania przed przyznaniem grantu
Pre-Establishment/ Pre-Award of Expenditure Account
Główny Badacz wnioskuje o wstępnie założone konta, jeśli jest to konieczne. Kierownik wydziału/jednostki autoryzuje i zatwierdza wstępnie ustanowione konto. (Pracownicy administracyjni wydziału powinni być świadomi potrzeby (i korzystania z) wcześniej ustalonych kont, co minimalizuje transfery kosztów i/lub realokacje.)
Plan podwykonawstwa dla małych przedsiębiorstw
Gdy ma to zastosowanie i jest wymagane przez wymagania sponsora, główny badacz współpracuje z Biurem Zamówień i personelem administracyjnym wydziału w celu opracowania planu kontraktowania dla małych przedsiębiorstw.
Negocjacje ze sponsorem
Formalne negocjacje ze sponsorem są prowadzone wyłącznie przez pracowników OGCA. Wszystkie zgłoszenia poprawionych budżetów i poprawionych zakresów prac, a także inne informacje wymagane przez sponsora, muszą być skoordynowane z OGCA i przedłożone sponsorowi.
Rola głównego badacza w negocjacjach:
- Negocjuje nieformalnie i przekazuje zatwierdzony poprawiony zakres prac projektu do OGCA w celu przedłożenia go sponsorowi.
- We współpracy z pracownikami administracyjnymi wydziału i Biurem Administracji Kontraktami Grantowymi (OGCA), główny badacz modyfikuje budżet projektu zgodnie z instrukcjami sponsora dotyczącymi modyfikacji. (Pracownicy administracyjni wydziału powinni być zaangażowani we wszelkie modyfikacje budżetu, ponieważ może to mieć wpływ na inne kwestie związane z budżetowaniem i nakładem pracy w innych projektach lub na kontach wydziałowych.)
- Główny badacz komunikuje się ze współautorami i innymi uczestnikami wydziału w sprawie wszelkich zmian w zakresie prac lub budżecie, które miałyby istotny wpływ na ich udział w projekcie. W przypadku, gdy zmiany w zakresie prac lub budżecie miałyby znaczący wpływ na ich udział w projekcie, główny badacz powinien dostarczyć im wierne kopie odpowiednich sekcji z recenzji, jeśli są one dostępne.
- Kompletuje poprawiony IPF i przekazuje kompletny pakiet do podpisu.
- Zgłasza do odpowiedniego urzędu regulacyjnego, jeśli zmiany w zakresie projektu wpłyną na zatwierdzone protokoły.
- Uzyskuje zatwierdzenia, jeśli konieczny jest podział kosztów.
Przyjęcie nagrody
Gdy główny badacz otrzymuje od OGCA umowę o przyznaniu nagrody dla głównego badacza (PIAA), dokonuje przeglądu zawiadomienia o przyznaniu nagrody (NOA), które określa zatwierdzony budżet oraz warunki przyznania nagrody, a następnie przekazuje pracownikom administracyjnym wydziału przegląd NOA, aby pomóc głównemu badaczowi w zarządzaniu projektem. Następnie główny badacz musi podpisać i zwrócić PIAA do OGCA, wskazując na akceptację warunków i zgodę na realizację projektu zgodnie z warunkami zawartymi w NOA, polityką Uniwersytetu oraz innymi obowiązującymi przepisami i wytycznymi. OGCA dostarczy kopię PIAA do współautorów i innych uczestników wydziału, jeśli są oni wymienieni w MOU.
Memorandum of Understanding (MOU):
Protokół ustaleń (MOU) jest wymagany dla każdej finansowanej propozycji grantu lub umowy, która zawiera jednego lub więcej współautorów. Protokół ustaleń musi być podpisany przez każdego głównego badacza i współbadacza, jak również przez kierownika ich wydziału i dziekana, co oznacza zgodę każdej osoby na obowiązki i warunki określone w protokole ustaleń. Protokół ustaleń może być dołączony do IPF. Jednak OGCA nie zezwoli na utworzenie jakichkolwiek rachunków dla finansowanego grantu lub umowy do momentu złożenia MOU. OGCA dostarczy standardowy protokół ustaleń dla głównych badaczy i współbadawców. Jeśli PI i Co-PI chcą złożyć własne MOU, muszą one jasno określać wzajemne porozumienia między sygnatariuszami dotyczące następujących kwestii:
1. Kto może zatwierdzać wydatki z funduszy grantu lub umowy.
2. Odpowiedzialności za realizację głównych zadań określonych we wniosku i instrumentach przyznających, w tym przygotowanie raportów wymaganych przez granty lub umowy (z wyjątkiem faktur i raportów finansowych, które mają być przygotowane przez księgowość).
3. Procentu kredytu, który ma być przypisany do każdego głównego badacza, co odzwierciedla proporcjonalny udział w przyznanych dolarach w rocznych sprawozdaniach z działalności sponsorowanej i wydatkach. (Nie należy tego mylić z procentem wysiłku włożonego w projekt przez badaczy.)
4. Podział środków z RTF zwróconych badaczom, kierownikom wydziałów i dziekanom.
5. Zasady sukcesji w przypadku rezygnacji lub niezdolności do pracy osoby podpisującej umowę.
6. Prawa autorskie i prawa własności intelektualnej. Prawa te powinny być zgodne z istniejącą polityką i procedurami.
7. Numery identyfikacyjne wszystkich badaczy, kierowników ich działów i dziekanów.
Warunki jakiegokolwiek MOU nie mogą naruszać ani zastępować istniejących przepisów ustawowych lub przepisów Uniwersytetu.
POST-AWARD CONDUCT AND MANAGEMENT OF THE PROJECT
General
Principal Investigators should reference the Office of Research web site: (http://www.umass.edu/research) lub skontaktować się z odpowiednimi biurami uniwersyteckimi w celu uzyskania informacji na temat zasad i wymogów regulujących finansowanie sponsorowane. Główni badacze są odpowiedzialni za wiedzę, jakie działania wymagają zgody sponsora oraz za uzyskanie tej zgody przy udziale/pomocy ze strony OGCA.
Poszczególni wykładowcy – jako główni badacze, dyrektorzy badań i mentorzy – zachęcają swoich studentów i inny personel badawczy do udziału w programach edukacyjnych dotyczących odpowiedzialnego prowadzenia badań lub etyki badań.
Prowadzenie badań
Główny badacz:
- Odpowiada za wszystkie działania wymagane do zarządzania i realizacji naukowych i programowych aspektów sponsorowanego projektu.
- Inicjuje programowe zmiany w projekcie i stara się uzyskać zgodę sponsora poprzez złożenie wniosku do OGCA, jeśli jest to wymagane.
- Inicjuje proces zatrudniania lub przydzielania pracowników i zatwierdza wybór lub mianowanie osób do projektu oraz jest odpowiedzialny za przekazywanie informacji o zmianach personalnych do Departamentalnego Personelu Administracyjnego.
- Zapewnia integralność i ochronę notatników i danych naukowych.
- Zapewnia kompletność, dokładność i terminowość raportów programowych (technicznych).
- Inicjuje wnioski i monitoruje umowy podwykonawców przygotowane przez OGCA.
- Zapewnia jakość, terminowość i programowe (techniczne) wyniki podwykonawców.
- Zawiera umowę o przekazaniu materiałów z biurem Commercial Ventures and Intellectual Property (CVIP), gdy wykorzystuje lub dostarcza materiały do lub z innego źródła.
Zarządzanie budżetem
Podczas gdy główny badacz zachowuje główną odpowiedzialność za odpowiedzialność finansową, główny badacz lub kierownik wydziału/jednostki może oddelegować upoważnionego przedstawiciela do działania w jego lub jej imieniu w zakresie zarządzania kontem wydziałowym/projektem. Konta powinny być zarządzane przez osoby przeszkolone w zakresie tych obowiązków. Biuro Kontrolerów Uniwersytetu jest odpowiedzialne za zarządzanie kontami na poziomie Uniwersytetu i odpowiada za wszystkie płatności, faktury, raporty finansowe, itp. do agencji sponsorującej.
Główny Badacz:
- Inicjuje zakupy.
- W momencie inicjowania wydatków, określa, czy wydatki są dopuszczalne, możliwe do przydzielenia i uzasadnione; zatwierdza je; i w razie potrzeby przedstawia naukowe uzasadnienie transakcji. Zarówno przy budżetowaniu, jak i obciążaniu wydatków, główny badacz przestrzega standardów rachunku kosztów, takich jak spójność w alokacji kosztów.
- Wprowadza proces dokumentowania podziału kosztów i/lub dopasowania oraz zapewnienia, że zobowiązania z tytułu podziału kosztów są spełnione z dopuszczalnych i weryfikowalnych źródeł, w tym przez współpracowników będących osobami trzecimi, jeśli są uwzględnione w zatwierdzonym budżecie.
- Wprowadza wnioski o zmianę budżetu zgodnie z wymaganiami sponsora.
- Wprowadza wnioski o przeniesienie kosztów. W przypadku wniosków o przeniesienie wynagrodzeń zapewnia, że są one oparte na faktycznie poniesionych nakładach, a nie tylko na budżecie (zgodnie z okólnikiem OMB A-21).
- Zidentyfikuje i proponuje rozwiązanie problemu deficytu na koncie.
- Przegląda faktury podwykonawców pod kątem adekwatności oraz, w celu monitorowania postępu prac, zatwierdza płatności faktur podwykonawców.
- Używa systemu PeopleSoft do monitorowania finansowego, identyfikuje i rozwiązuje błędy na koncie w odpowiednim czasie; poświadcza lub dokumentuje miesięczny przegląd ksiąg. Jeśli jest to właściwe i wymagane na koniec okresu budżetowego, główny badacz wnioskuje o przeniesienie pozostałych sald na następny okres.
Dochody programu
Główny badacz:
- W stosownych przypadkach musi rozumieć definicję dochodu programu.
- Identyfikuje wszystkie przychody programu i powiadamia Biuro Kontrolera, gdy program jest przewidywany/otrzymany.
- Inicjuje procesy i proponuje alokację przychodów programu.
- Monitoruje otrzymywanie przychodów programu.
- Przegląda dochód programu zgłoszony sponsorowi przez Biuro Kontrolera Uniwersytetu.
Raportowanie wysiłku
Aby zapewnić zgodność z polityką raportowania wysiłku (Potwierdzenie planu), główni badacze podpisują i poświadczają wysiłek dla siebie i pracowników na dotacjach zgodnie z Wytycznymi Uniwersytetu dotyczącymi raportowania czasu i wysiłku, zaprojektowanymi zgodnie z OMB Circular A-21.
Przeniesienie projektu
Wszystkie nagrody są przyznawane Uniwersytetowi, a nie indywidualnemu badaczowi. W przypadku, gdy główny badacz opuszcza Uniwersytet, musi on powiadomić współpartnerów, uczestników wydziału, kierownika wydziału i dziekana o takim odejściu z wyprzedzeniem i starać się o odpowiednie dalsze instrukcje od kierownika wydziału, dziekana i OGCA.
Jeśli główny badacz chce zabrać grant/umowę ze sobą do nowej instytucji, musi on zwrócić się o pisemną zgodę kierownika wydziału i dziekana na oficjalne zrzeczenie się projektu i udokumentować ją. Jeśli kierownik wydziału i dziekan zatwierdzą przeniesienie, główny badacz musi dostarczyć do OGCA notatkę potwierdzającą zgodę na przeniesienie oraz inne materiały niezbędne do uzyskania odpowiedniej zgody sponsora.
Jeśli główny badacz zdecyduje się opuścić nagrodę na Uniwersytecie, musi on jak najszybciej powiadomić OGCA o swoim odejściu i pomóc w odpowiednim powiadomieniu sponsora. Powiadomienie to będzie dotyczyło albo zastępstwa badacza, albo zakończenia grantu.
Wynalazki i własność intelektualna
Główny badacz:
- Przestrzega zasad i polityki przedstawionej w Polityce własności intelektualnej Uniwersytetu i Polityce dotyczącej konfliktu interesów.
- Upewnia się, że wszyscy pracownicy pracujący nad projektem również przestrzegają tej polityki.
- Inicjuje proces ujawniania i wypełnia Formularz Ujawnienia Wynalazku w celu powiadomienia Biura CVIP.
- Pomaga w przygotowaniu wniosków patentowych.
- Pomaga w przetwarzaniu rejestracji praw autorskich lub innej ochrony własności intelektualnej.
Wdrażanie planu dla małych przedsiębiorstw (jeśli jest wymagany)
Główny badacz:
- Kieruje zakupami, które są zgodne z budżetem projektu i zatwierdzonym planem dla małych przedsiębiorstw (jeśli jest wymagany).
- Główny badacz lub jego/jej delegat kontaktuje się z pracownikami Działu Zamówień Publicznych w zakresie postępów w realizacji celów Small Business Plan i przegląda okresowe raporty dotyczące celów.
- Dostarcza wyjaśnień, gdy cele Small Business Plan nie zostaną osiągnięte.
Zamknięcie projektu
Główny Badacz:
- Przygotowuje końcowy programowy (techniczny) raport narracyjny, który może zawierać wkład subbeneficjentów lub współpracowników.
- Przedkłada wszelką dokumentację zamknięcia, niezbędną do terminowego składania raportów finansowych przez Biuro Kontrolera.
- Dostarcza informacje na temat innych raportów zamknięcia, takich jak raporty dotyczące patentów (do OGCA) oraz sprzętu (do Property and Inventory Control).
- Przechowuje dane naukowe zgodnie z University’s Policy on Access and Retention of Data.
Zgodność z przepisami
Główny badacz:
- Przygotowuje Formularz Ujawnienia Konfliktu w celu powiadomienia kierownika swojego wydziału i dziekana, jeśli istnieje potencjalny konflikt interesów, oraz dokonuje dodatkowych ujawnień w odpowiednim czasie, jeśli konflikt interesów powstanie.
- Odpowiada za przestrzeganie wszystkich wymogów edukacyjnych i szkoleniowych wymaganych przez Uniwersytet.
- Przestrzega protokołów i zasad dotyczących uczestników badań i powiadamia IRB lub IACUC w przypadku zmian w protokołach.
- Spełnia wymagania dotyczące ciągłego przeglądu protokołów IRB/IACUC i pomaga w inspekcjach.
- Przestrzega wymogów bezpieczeństwa chemicznego, biologicznego, fizycznego i radiologicznego oraz powiadamia odpowiednie biuro w razie wystąpienia wypadków.
- Przestrzega zasad i procedur dotyczących stosowania nowych leków i/lub urządzeń do badań klinicznych.
- Uczestniczy w corocznej certyfikacji podziału kosztów (jeśli dotyczy), a także w okresowym przeglądzie przestrzeni i sprzętu.
- Przyjmuje odpowiedzialność za przestrzeganie zasad przechowywania dokumentacji w odniesieniu do wszelkiej dokumentacji finansowej i naukowej.
- Przyjmuje odpowiedzialność za współpracę w procesie audytu, niezależnie od tego, czy zaangażowany jest personel audytu wewnętrznego czy zewnętrznego.
- Przyjmuje odpowiedzialność za rozliczanie ujawnień informacji PHI, zgodnie z wymogami HIPAA.
- Przyjmuje odpowiedzialność za zrozumienie i przestrzeganie wszystkich zasad, praktyk i procedur instytucji i sponsora.
.